星河科技成长搀杂型发起式    证券投资基金      招募说明书 基金料理东说念主：星河基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海银行股份有限公司                    【要害辅导】   本基金根据中国证券监督料理委员会 2024 年 11 月 12 日《对于准予星河科技成长搀杂 型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可【2024】1578 号)的注册，进行召募。   基金料理东说念主保证《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证监 会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景 作出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金财产，但不保 证投成本基金一定盈利，也不保证基金份额持有东说念主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦 不保证基金份额持有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动。投资东说念主在投 成本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品秉性，充分磋议自身的风险承 受才智，感性判断阛阓，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寂寥决策。投 资东说念主根据所持有份额享受基金的收益，但同期也需承担相应的投资风险。投成本基金可能 际遇的风险包括：阛阓风险、料理风险、流动性风险、信用风险、本基金特定风险、未知 价风险、启用侧袋机制的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险过头他风险等。   本基金为搀杂型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型 基金。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应圭表后， 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机 制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请 基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并爱护本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较 大亏本的风险，以及与存托凭证刊行机制以及交易机制等联系的风险。具体风险烦请查阅 基金招募说明书的“风险揭示”章节内容。   本基金投资内地与香港股票阛阓交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市 的股票（以下简称“港股通标的股票”）会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市 场轨制以及交易国法等互异带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股市                     第 2 页 共124 页 场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的 股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交易 日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行正常交易，港股不 能实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅基金招募说明书的“风 险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   本基金为发起式基金，《基金合同》见效满 3 年后的对应日（指自然日，若无对应日 则顺延至下一日），若基金资产规模低于 2 亿元，《基金合同》应当断绝，且不得通过召开 基金份额持有东说念主大会的方式延续，故投资者将濒临基金合同可能断绝的不细则性风险。   投资有风险，投资东说念主在投成本基金前应郑重阅读基金合同、本招募说明书、基金居品 贵寓纲要等信息败露文献。基金的过往功绩并不代表异日发达。基金料理东说念主料理的其他基 金的功绩并不组成对本基金功绩发达的保证。                    第 3 页 共124 页                                                                               目        录                                                                         第 4 页 共124 页                 一、前言   《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金招募说明书》依据《中华东说念主民共和国证券 投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以 下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简 称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》（以下简称“《信 息败露办法》”）、         《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》                                （以下简称“《流 动性风险料理规则》”）和其他联系法律律例的规则以及《星河科技成长搀杂型发起式证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书证明了星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金的投资主见、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关系的必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要紧遗漏，并对 其真正性、准确性、齐备性承担法律责任。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法》、基金合同过头他关系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                  第 5 页 共124 页                         二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验更正和补充 式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验更正和补充 要》过头更新 告》 行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、申报等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                         第 6 页 共124 页       《流动性风险料理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理规则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 内证券期货投汉典理办法》            （包括颁布机关对其时常作念出的更正）及联系法律律例规则使用 来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称（以下或称“基 金投资者”） 金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务 其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 接受星河基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构                          第 7 页 共124 页 金份额余额过头变动情况的账户 购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，基金料理东说念主可调整本基金的绽开日或绽开 时辰，具体安排以届时提前发布的公告为准     《业务国法》：指《星河基金料理有限公司绽开式基金业务国法》，是圭表基金料理 东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理东说念主和投资东说念主共同遵循 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额调节为基金料理东说念主料理的其他 基金份额的步履                        第 8 页 共124 页 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款并于每期约定的申 购日提交基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额) 杰出上一绽开日基金总份额的 10%的情形 息、已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他资产的价值总和 份额净值的过程 简称“规则报刊”）及《信息败露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括 基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 持有东说念主服务的用度 有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额 基金财产入网提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 理东说念主、基金料理东说念主股东、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章 具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额                     第 9 页 共124 页 并持有一按时限的证券投资基金 有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额 不低于 1000 万元，且持有期限不低于三年 的基金料理东说念主股东、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员 证券交易所或经中国证监会认同的机构设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行 申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含 契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、迷惑受限的新股及非公开刊行股票、资 产援救证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交易的债券等 将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基 金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管 理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且领受估值技巧仍导致公允价值 存在要紧不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产 极度行政区及台湾地区）                     第 10 页 共124 页                          三、基金料理东说念主   (一)基金料理东说念主概况   基金料理东说念主：星河基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   成立日历：2002 年 6 月 14 日   注册成本：2.0 亿元东说念主民币   电话：(021)38568888   接洽东说念主：罗琼   股权结构：          持股单元               出资额(万元)          占总股本比例  中国星河金融控股有限责任公司                 10000           50%  中国石油自然气集团有限公司                  2500           12.5%   上海城投（集团）有限公司                  2500           12.5%     王人门机场集团有限公司                  2500           12.5%   湖南电广传媒股份有限公司                  2500           12.5%           合   计                 20000          100%   (二)主要东说念主员情况   董事长胡泊先生，中共党员，硕士研究生学历。现任中国星河金融控股有限责任公司 首席运营官兼政策发展部总司理、股权料理部总司理，星河基金料理有限公司董事长。曾 任中国星河金融控股有限责任公司政策发展部副总司理、星河基金料理有限公司董事。   董事史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西省分行 直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理副总裁、金融 机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理（主理工作）、国际业务部总经 理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总司理、党委委员、党委副文牍。2023 年                          第 11 页 共124 页   董事吕智先生，中共党员，玄学博士。现任中国星河金融控股有限责任公司董事、中 国星河资产料理有限责任公司董事、星河基金料理有限公司董事。历任斯伦贝谢公司现场 工程师、高等现场工程师、总现场工程师、现场服务司理、阛阓拓展司理、技巧司理，中 投国外平直投资有限责任公司中投君义资产料理有限责任公司高等司理，中国投资有限责 任公司董事总司理。   董事王韬先生，中共党员，经济学硕士。历任上海市财税局第四分局查帐一所科员， 东说念主教科团总支副文牍、科员、副科长、分局一所副长处，上海市财政科学研究所副长处， 上海市财税科学研究所副长处，上海市财税局计划处处长、办公室主任，上海市财政局办 公室主任、监督查验局局长、监督查验局党组文牍、涉外经济处（金融处）处长、一级调 研员、二级巡视员。现任上海城投（集团）有限公司财务总监。   董事付维刚先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。曾任快意购股份有限公司董秘 办高等总监，江西博胜信息科技有限公司财务总监。现任湖南电广传媒股份有限公司董事、 副总司理、财务总监。   董事付华杰先生，中共党员，硕士。2018 年 3 月被选举为星河基金料理有限公司第四 届董事会董事。历任金飞民航经济发展中心投资主管，王人门机场合产集团有限公司部门经 理助理，王人门机场集团资产料理有限公司部门司理。现任王人门机场集团有限公司成本运营 部副总司理。   董事戚振忠先生，中共党员，研究生学历，硕士学位，高等经济师。2017 年 2 月被选 举为星河基金料理有限公司第四届董事会董事。历任大港油田总机械厂技巧员、大港油田 局办公室科员、大港油田经济研究所科员，现任中石油集团成本运营部处长，中石油集团 公司所属企业专职外部董事。   寂寥董事田国林先生，中共党员，大学本科学历，高等经济师。历任机械（电子）工 业部机床器具局经济师；中国开发银行股份有限公司信贷部基建贷款处、信贷一部概括处 经济师，信贷一部机电轻纺处副处长，信贷料理部交通邮电处副处长（主理工作），信贷管 理部部务秘书（主理工作），信贷风险料理部分行监管二处副处长、处长，信贷风险料理部 概括处处长，风险料理部副总司理；建信相信有限责任公司监事；甘肃省财政厅副厅长、 党组成员（挂职担任）；中原金融租借有限公司副总裁、副总裁 1 级。   寂寥董事陈冬梅女士，中共党员，研究生学历，博士学位。现任复旦大学经济学院副 评释。                    第 12 页 共124 页   寂寥董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为星河基金料理有限公司寂寥董事。中央财 经大学金融学院评释、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中心主任。中国东说念主民银 行货币政策委员会盘考内行、中国金融学会中国金融论坛（CFF）成员、国度金融实验室高 级研究员、中国支付计帐协会互联网金融内行委员会委员、北京市政府研究室外脑内行。   寂寥董事楼建波先生，北京大学法学院评释、博士生导师，北京大学房地产法研究中 心主任。兼任中国法学会商法学研究会理事，北京市物权法研究会副会长；曾任英国剑桥 大学中国商法讲师。   监事刘晓彬女土，大学本科学历。曾任职于申银万国证券股份有限公司，2003 年 3 月 入职星河基金料理有限公司，2024 年 12 月到龄退休。   监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015 年 11 月被选举为星河基金料理有限公 司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、星河证券有限公司。现任星河 基金料理有限公司党委办公室/党建工作部/概括料理部副总监。   总司理史平武先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。历任中国农业银行山西省分 行直属国贸支行副行长、太原市分行副行长；大华银行（中国）有限公司助理副总裁、金 融机构部负责东说念主；农银金融租借有限公司交通输送部副总司理（主理工作）、国际业务部总 司理；中建投租借股份有限公司副总司理、董事、总司理、党委委员、党委副文牍。2023 年 5 月加入星河基金料理有限公司，现任党委文牍、总司理和公司董事。   副总司理吴磊先生，中共党员，研究生学历，料理学博士。2004 年 4 月加入星河基金 料理有限公司，历任研究员、阛阓部总监、居品计划部总监、政策计划部总监、专户投资 部总监、总司理助理、星河成本资产料理有限公司总司理、董事长等职。现任公司党委委 员、副总司理。   防守长秦长建先生，中共党员，研究生学历，硕士学位。持有中国注册管帐师、国际 注册里面审计师、法律职业经考据书、中国注册资产评估师等专科经考据书，先后在管帐 师事务所、上市公司等行业从事内审、财务、资产评估等工作。2007 年加入星河基金，先 后任监察部监察稽核（内审）、财务部总监、概括料理部总监。   副总司理徐琳女士，中共党员，工商料理硕士。曾先后在南边证券有限公司上海分公 司、中银基金料理有限公司从事营销、料理等工作。2016 年 12 月加入星河基金料理有限公 司，历任总司理助理、阛阓部总监。   首席信息官管良权先生，研究生学历，硕士学位。曾先后在上海神通电信有限公司、                      第 13 页 共124 页 金信证券、华安基金料理有限公司、中银基金料理有限公司从事系统开发、信息技巧料理 等联系工作。2021 年 12 月加入星河基金料理有限公司，现任首席信息官。   高鹏先生，中共党员，硕士研究生学历，11 年金融行业从业经历。曾赴任于国泰君安 期货有限公司、上海证券有限责任公司、东北证券股份有限公司、廉正证券股份有限公司、 兴银基金料理有限责任公司，从事投资研究联系工作。2023 年 12 月加入星河基金料理有限 公司，现担任股票投资部基金司理。   权益投委会：副总司理吴磊先生，股票投资部总监郑巍山先生，股票投资部副总监袁 曦女士。   固收投委会：副总司理吴磊先生，固定收益部总监郑可成先生，固定收益部总监助理 蒋磊先生，固定收益部基金司理张沛先生，研究部固收研究员洪汉先生。   （三）基金料理东说念主职责   基金料理东说念主应严格照章履行下列职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进行 证券投资；             《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则诡计并公告基金净值信息，细则基金份额申 购、赎回的价钱；                     第 14 页 共124 页 同》过头他关系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但根 据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向 其提供的情况除外； 收益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上，法律律例另有规则的从其规则； 有时按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支付 合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件； 托管东说念主； 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主 追偿； 为承担责任；                           《基金合同》不行见效，基金管                     第 15 页 共124 页 理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金召募 期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金料理东说念主承诺 取灵验方法，驻守违背《基金法》步履的发生； 取灵验方法，驻守下列步履的发生：   (1)将基金料理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   (2)不服正地对待料理的不同基金财产；   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   (4)向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   (5)侵占、挪用基金财产；   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事联系 的交易行动；   (7)粗疏拖累，不按照规则履行职责；   (8)依照法律、行政律例关系规则，由中国证监会规则退却的其他步履。 律例、规章及行业圭表，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   (1)越权或违法筹备；   (2)违背基金合同或托管契约；   (3)专诚毁伤基金持有东说念主或其他基金联系机构的正当权益；   (4)在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   (5)拒却、滋扰、封闭或者严重影响中国证监会照章监管；   (6)粗疏拖累、花消权利；   (7)泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的基金投资内容、 基金投资诡计等信息；                      第 16 页 共124 页   (8)除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或转折进行其他股票投资；   (9)协助、接受寄托或以其他任何式样为其他组织或个东说念主进行证券交易；   (10)违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等技能主管阛阓价钱，滋扰阛阓秩 序；   (11)贬损同行，以提高我方；   (12)在公开信息败露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗要素；   (13)以不方正技能谋求业务发展；   (14)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   (15)其他法律、行政律例退却的步履。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履：   (1)承销证券；   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无尽责任的投资；   (4)买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   (5)向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动；   (7)法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行收敛东说念主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。      法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。      （五）基金司理承诺                       第 17 页 共124 页 有东说念主谋取最大利益； 务之便为我方或任何局外人谋取利益； 任职期间瞻念察的关系证券、基金的生意秘密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （六）基金料理东说念主里面收敛轨制   为了保证公司圭表运作，灵验地驻守和化解料理风险、筹备风险以及操作风险，确保 基金财务和公司财务以过头他信息真正、准确、齐备，从而最猛进程地保护基金份额持有 东说念主的利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、收敛严实、运行高效的里面收敛轨制。   里面收敛轨制是指公司为罢了里面收敛主见而建立的一系列组织机制、料理方法、操 作圭表与收敛方法的总称。里面收敛轨制由里面收敛大纲、基本料理轨制、部门业务规章 等组成。   公司里面收敛大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本料理制 度的统辖和领导，里面收敛大纲明确了内控主见、内控原则、收敛环境、内控方法等内容。   基本料理轨制包括里面管帐收敛轨制、风险收敛轨制、投汉典理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息技巧料理轨制、贵寓档案料理轨制、功绩评估探员制 度和伏击应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责 任、操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面收敛机制必须隐讳公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员， 并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个运作法子。   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，颐养内控轨制的有 效实践。   寂寥性原则。公司各机构、部门、和岗亭在职能上应当保持相对寂寥，公司基金资产、 自有资产、其他资产的运作应当分离。                     第 18 页 共124 页   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明、互相制衡，并通过切实可 行的方法来实行。   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的工作积极性，运用科学 化的方法尽量裁汰筹备运作成本，提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛 成果。   （1）里面管帐收敛轨制   公司依据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指引》、《企业财务 通则》等国度关系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、管帐工作操作流 程和管帐岗亭职责，并针对各个风险收敛点建立严实的管帐系统收敛。   里面管帐收敛轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、 基金财务计帐轨制和圭表、成本收敛轨制、财务进出审批轨制和用度报销料理办法、财产 登记撑持和什物资产盘货轨制、管帐档案撑持和财务顶住轨制等。   （2）风险料理收敛轨制   风险收敛轨制由风险收敛委员会组织各部门制定，风险收敛轨制由风险收敛的主见和 原则、风险收敛的机构配置、风险收敛的圭表、风险类型的界定、风险收敛的主要方法、 风险收敛的具体轨制、风险收敛轨制的监督与评价等部分组成。   风险收敛的具体轨制主要包括投资风险料理轨制、交易风险料理轨制、财务风险收敛 轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等 表轻易风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司设立防守长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛 情况。防守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寂寥董事同意。   防守长负责组织领导公司监察稽核工作。除应当隐秘的情况外，防守长享有充分的知 情权和寂寥的拜谒权。防守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险料理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。防守长应当定 期或者不按时向全体董事报送工作回报，并在董事会及董事会下设的联系专门委员会按时 会议上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险收敛情况。   公司设立监察稽核部门，具体实践监察稽核工作。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主                  第 19 页 共124 页 员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和工作经过。   监察稽核轨制包括里面稽核料理办法、里面稽核工作准则等。通过这些轨制的建立， 查验公司各业务部门和东说念主员遵循关系法律、律例和规章的情况；查验公司各业务部门和东说念主 员实践公司里面收敛轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。                  第 20 页 共124 页                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称呼：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立时辰：1995 年 12 月 29 日   组织式样：股份有限公司（中外合伙、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：不时筹备   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门接洽东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券交易所主板上市公司， 股票代码 601229。上海银行以“杰作银行”为政策愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的 中枢价值不雅，围绕高质地可不时发展主见，将数字化看成翻新驱动、进步能级的中枢力量， 加速转型发展，致力于罢了新的质变。   自成立以来，上海银行遵守金融企业初心工作，积极融入地点经济开发，助力长三角 一体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等政策实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等翻新发展，区域服务能级不竭进步；着力援救实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等范围加大参预，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质 服务品牌，构建绽开调和的翻新服务平台，推出“上行 e 链”、“机灵 e 疗”等专科服务 体系，业务规模不时增长；不竭服务东说念主民好意思好生涯追求，久了开发“适老、为老、惠老” 的待业金融服务模式、培育大资产料理专科才智、助力称心场景化破费需求等，为客户提 供不啻于金融的概括服务。   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成王人、深圳、北京、苏州设立 一级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕极度调和区、泰州等设                            第 21 页 共124 页 立二级分行，分支机构布局隐讳长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度政策实施区域。陆 续设立了上银香港过头子公司上银国际、上银基金过头子公司上银瑞金、上银招待，发起 设立四家村镇银行，与携程共同设立尚诚破费金融，跨境和概括筹备布局完善。   频年来，上海银行概括实力不竭增强、发展品性稳步进步。现在，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质地保持银行业较好水平。上海银行 是国内 20 家系统要害性银行之一，在英国《银巨匠》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百 强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管居品部、 托管运作部（内设系统料理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及 以上学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经验。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托 管业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，不时深化业务转型，把抓阛阓热门， 积极拓展公募基金、银行招待、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，大肆进步同行托管 竞争力，保障托管规模破损 1800 亿元，公募基金托管规模破损 2600 亿元。同期，上海银 行不时探索并积极鼓动托管居品翻新，为包括基金公司、证券公司、相信公司、生意银行、 保障公司、期货公司和私募投资机构等各种机构提供资产托管服务，形成了托管居品及服 务多元化发展的步地，资产托管规模杰出 2.89 万亿元，其中同行机构托管规模杰出 1.85 万亿元。   适度 2024 年 5 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 152 只，居品类型涵盖了 股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 连结、QDII 以及 FOF 基金等，基 金资产净值规模共计约 2798.8937 亿元。      （二）基金托管东说念主的里面收敛轨制   严格遵循国度关系法律律例、行业监管规章和上海银行关系规则，遵法筹备、圭表运 作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保关系信息的真正、 准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                        第 22 页 共124 页   上海银行基金托管业务里面风险收敛组织结构是由总行风险料理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险收敛纳入全行的风险料理体系；资产托管部配备专职东说念主员负责托管 业务内控稽核工作，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险收敛方法。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作法子，隐讳到资 产托管部统统的部室、岗亭和东说念主员。   （2）寂寥性原则：资产托管部内设寂寥的稽核监督团队，保持高度的寂寥性和泰斗性， 负责对托管业务风险收敛工作进行领导和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险料理必须以驻守风险、审慎筹备为前提，保证托管资产 的安全与齐备；托管业务筹备料理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务 时，作念到先期完成联系轨制开发。   （5）灵验性原则：里面收敛体系应与所处的环境相恰当，以合理的成本罢了内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹备料理的需要，当令进 行相应修改和完善；里面收敛应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面收敛拘谨 的权力，里面收敛存在的问题应当有时得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的东说念主员步履圭表 等一系列规章轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的料理结构。   （3）专门的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险收敛 方法。   （4）托管业务操作间实施门禁料理和音像监控。   （5）按时开展业务与职业说念德培训，使职工造就风险驻守与收敛理念，并缔结承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按时演练；建立异域灾备，保证业务迷惑不中 断。                    第 23 页 共124 页      （三）基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作摆布监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过头他关系规则，基金托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、 投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的诡计、收 益分配、申购赎回以过头他关系基金投资和运作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核 查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违背法律律例和基金合同的步履，应实时以书面式样通 知基金料理东说念主限期纠正，基金料理东说念主收到申报后应实时查对并以书面式样对基金托管东说念主发 出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对申报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基 金料理东说念主对基金托管东说念主申报的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监 会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，立即回报中国证监会，同期，申报基金 料理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关系规则，或者违背基 金合同约定的，应当拒却实践，立即申报基金料理东说念主，并实时向中国证监会回报。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易圭表还是见效的投资指示违背法律、行政律例和 其他关系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即申报基金料理东说念主，并实时向中国证监 会回报。                     第 24 页 共124 页                       五、联系服务机构   （一）基金份额发售机构  （1）星河基金料理有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层  办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层  法定代表东说念主：胡泊  公司网站：www.cgf.cn（援救网上交易）  客户服务电话：400-820-0860  直销业务电话：(021)38568981/ 38568507  传真交易电话：(021)38568985  接洽东说念主：徐佳晶、郑夫桦  （2）星河基金料理有限公司北京分公司  地址：北京市西城区月坛西街 6 号 A-F 座 3 楼（邮编：100045）  电话：(010)56086900  传真：(010)56086939  接洽东说念主：郭森慧  （3）星河基金料理有限公司广州分公司  地址：广州市河汉区广州大路中 988 号 2602 房自编之一（邮编 510610）  电话：（020）88524556  接洽东说念主：王晓萍  详见本基金基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站。  基金料理东说念主可根据关系法律律例的要求，选拔其他得当要求的销售机构销售本基金， 并在基金料理东说念主网站公示。   （二）基金登记结算机构  称呼：星河基金料理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层                           第 25 页 共124 页 办公地址：上海市浦东新区富城路 99 号震旦国际大楼 21-22 层 法定代表东说念主：胡泊 电话：（021）38568888 传真：（021）38568800 接洽东说念主：富弘毅 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海市通力讼师事务所 地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：   （021）31358666 传真：   （021）31358666 承办讼师：朝晨、陈颖华 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 接洽电话：+86(10)85085000 传真：+86(10)85185111 承办注册管帐师：王国蓓、汪霞 接洽东说念主：汪霞                        第 26 页 共124 页                           六、基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、基金合同过头他关系 规则召募。   注册文献：中国证监会证监许可【2024】1578 号   注册日历：2024 年 11 月 12 日   （一）基金类型与存续期间   （二）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点或按基金料理东说念主、销售机构提供的其他方式公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金料理东说念主网站。   （三）召募对象   得当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投 资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （四）召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起不杰出 3 个月。具体发售时辰见本基金的基 金份额发售公告。   （五）召募场所   本基金的认购将通过销售机构进行，具体参见本招募说明书第五章第（一）条、基金 份额发售公告以及基金料理东说念主网站。基金料理东说念主可根据情况针对某类基金份额变更或增减 销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的认购。   （六）基金份额类别   本基金将基金份额分为不同的类别。其中： 用，并不再从本类别基金财产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。                            第 27 页 共124 页 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别配置基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主可在法律律例和基金合同规则的范围内，且在不毁伤基金份额持有东说念主利益 以及不提高现存基金份额持有东说念主适用费率的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，增多新的 基金份额类别、变更收费方式、罢手现存基金份额类别的销售或者对基金份额分类办法及 国法进行调整等，调整实施前基金料理东说念主需实时公告。   （七）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万 元，且持有期限不少于 3 年。   （八）发起资金的认购   发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万元东说念主民币，认购的基金 份额持有期限不少于三年。认购基金份额的高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内 下野的，其持有期限的承诺不受影响。法律律例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   （九）本基金的基金份额发售面值、认购价钱及诡计公式、认购用度 份额认购，适用费率按单笔 A 类基金份额的认购肯求分别诡计，已受理的认购肯求不允许 打消；本基金 C 类基金份额不收取认购费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：              A 类基金份额认购金额           A 类基金份额认购费率   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在投资东说念主认 购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记 等各项用度。                          第 28 页 共124 页    （1）A 类基金份额的认购    如果投资东说念主选拔认购本基金的 A 类基金份额，则认购份额的诡计方式如下：    净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，净认购金额＝认购金额－固定认购用度金 额）    认购用度＝认购金额-净认购金额    （注：对于适用固定金额认购用度的认购，认购用度＝固定认购用度金额）    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    A 类基金份额认购的灵验份额保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。    例 1：某投资东说念主投资 10，000 元认购本基金的 A 类基金份额，如果认购期内认购资金获 得的利息为 3 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：    净认购金额 = 10，000/(1+1.2%)= 9，881.42 元    认购用度 = 10，000-9，881.42 =118.58 元    认购份额 =(9，881.42+3)/1.00 = 9，884.42 份    即投资东说念主投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到    例 2：某投资东说念主一次性投资 1，000 万元认购本基金 A 类基金份额，如果认购期内认购资 金取得的利息为 1，800 元，则其可得到的 A 类基金份额诡计如下：    认购金额 = 10，000，000 元    净认购金额 = 10，000，000-1，000=9，999，000.00 元    认购份额= (9，999，000+1，800)/1.00=10，000，800.00 份    即投资东说念主投资 1，000 万元认购本基金 A 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得 到 10，000，800.00 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的认购    如果投资东说念主选拔认购本基金的 C 类基金份额，则认购份额的诡计方式如下：    净认购金额=认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    C 类基金份额认购的灵验份额保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入， 由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。                               第 29 页 共124 页    例 3：某投资东说念主投资 3 万元认购本基金 C 类基金份额，如果认购期内认购资金取得的利 息为 3 元，则其可得到的 C 类基金份额诡计如下：    认购金额 = 30，000.00 元    净认购金额 = 30，000.00 元    认购份额= (30，000+3.00)/1.00=30，003.00 份    即投资东说念主投资 3 万元认购本基金 C 类基金份额，加上召募期间利息后一共不错得到    （十）投资东说念主对基金份额的认购 账户，然后办理基金认购手续。    投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续请详备查阅本基金的基金份额发售公告。    本基金认购采用金额认购的方式。T 日的肯求是否灵验应以登记机构的阐述登记为准。 投资东说念主不错自 T＋2 日起，通过其原认购网点柜台或本基金料理东说念主客户服务中心，查询认购 肯求的受理情况。投资东说念主可在基金合同见效后到各销售网点查询最终成交阐述情况和认购 的份额。    销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构确乎接纳到 认购肯求。认购肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购肯求及认购份额的阐述 情况，投资东说念主应实时查询并妥善摆布正当权利，不然，由此产生的任何损失由投资者自行 承担。    （1）投资东说念主认购时，需按销售机构规则的方式全额缴款。    （2）基金投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额。A 类基金份额的认购费按每 笔 A 类基金份额的认购肯求单独诡计。认购肯求一接管理不得打消。    （3）本基金代销机构初次认购和追加认购的最低金额按照基金料理东说念主和代销机构约定 的为准；本基金直销网点最低认购金额由基金料理东说念主制定和调整。详见本基金的基金份额 发售公告。    基金料理东说念主不错对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看 联系公告。                              第 30 页 共124 页   （4）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者杰出基金总份额的 50%，基 金料理东说念主不错采用比例阐述等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金料理东说念主接受某笔 或者某些认购肯求有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该 等一说念或者部分认购肯求。基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员看成 发起资金提供方使用发起资金认购的基金份额达到或杰出基金总份额 50%的，不受上述限 制。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同见效后登记机构的阐述为准。      （十一）初次召募期间认购资金的料理和利息的处理方式   基金召募期间召募的资金只可存入专用账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主不得动 用。灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金份额持有东说念主 统统，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金财产中列 支。                     第 31 页 共124 页                  七、基金合同见效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元东说念主民币且承诺持有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基 金料理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机 构验资，验资回报需对发起资金提供方过头持有的基金份额进行专门说明。基金料理东说念主自 收到验资回报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监 会书面阐述之日起，         《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金料理东说念主在收到中国 证监会阐述文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金料理东说念主应将基金召募期间 召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不行见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未称心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列责任： 利息（税后）； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》见效满 3 年后的对应日（指自然日，若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产规模低于 2 亿元，             《基金合同》应当断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方 式延续。若届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述断绝规则被取消、转变或补 充，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则实践。   《基金合同》见效满 3 年后连续存续的，迷惑 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在按时回报中赐与败露； 迷惑 60 个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个工作日内向中国证监会回报并 提议处分有诡计，如不时运作、调节运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。                     第 32 页 共124 页                八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构名单和接洽方式见上述第五章第 (一)条或基金料理东说念主网站。基金料理东说念主不错根据情况针对某类基金份额变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。投资东说念主应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳 证券交易所的正常交易日的交易时辰，若本基金参与港股通交易且该交易日为非港股通交 易日时，基金料理东说念主可调整本基金的绽开日或绽开时辰，具体安排以届时提前发布的公告 为准。但基金料理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、 赎回时除外。   基金合同见效后，若出现不可抗力、新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易 时辰变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰 进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主将根据履行情况决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时辰 在申购运转公告中规则。   基金料理东说念主自基金合同见效之日起不杰出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回运转公告中规则。   在细则申购运转与赎回运转时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依照《信息 败露办法》的关系规则在规则媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调节肯求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或调节价钱为下一绽开日该类基金份额申购、赎回或转 换的价钱。   （三）申购和赎回的原则                     第 33 页 共124 页 基准进行诡计； 法权益不受毁伤并得到平正对待； 在遵循基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金料理东说念主可在法律律例允许且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下， 对上述原则进行调整。基金料理东说念主必须在新国法运转实施前依照《信息败露办法》的关系 规则在规则媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制                                          ； 追加申购单笔最低名额为东说念主民币 10 元（含申购费）。 回。若某投资者持有的基金份额不及 10 份或其某笔赎回导致该持有东说念主理有的基金份额不及 理东说念主可根据阛阓情况，调整初次申购的最低金额。 制。法律律例、中国证监会或基金合同另有规则的除外。 限，具体规则请参见更新的招募说明书或联系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险收敛的需要，可采用上述方法对基金规模赐与收敛。具体见基金料理东说念主联系公告。 限制或新增基金规模收敛方法。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的有                    第 34 页 共124 页 关规则在规则媒介上公告。   （五）申购和赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构规则的圭表，在绽开日的具体业务办理时辰内提议申购或赎 回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须按销售机构规则的方式在规则的时辰内全额托福申购款 项，不然所提交的申购肯求不成立。投资东说念主按销售机构规则的方式在规则的时辰内全额交 付申购款项，申购肯求成立；登记机构阐述基金份额时，申购肯求见效。   基金份额持有东说念主在规则的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额持有东说念主在提交赎 回肯求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回肯求不成立。登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资东说念主赎回肯求见效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生开阔赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同关系要求处理。   遇证券、期货交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通交易系统或港股通资金交收国法限制或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能控 制的因素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至该因素排除的最近一个工作日划出。   基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰进行调整， 并必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金料理东说念主应以交易时辰末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，且对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响 的情况下，照章对上述申购和赎回肯求的阐述时辰进行调整，并必须在调整实施日前按照 《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定凯旋，而仅代表销售机构 确乎接纳到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善摆布权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，                     第 35 页 共124 页 致使其联系权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此形成的损失或不 利后果。   （六）基金的申购费和赎回费   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费，本基金 A 类基金份额申购配置级差费率， 申购费率随申购金额的增多而递减，投资者不错屡次申购，申购费率按每笔 A 类基金份额 的申购肯求单独诡计；C 类基金份额在申购时不收取申购费。   本基金 A 类基金份额的申购费率表如下：                 A 类基金份额申购金额              A 类基金份额申购费率   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，并应在投资东说念主申 购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓引申、销售、注册登记 等各项用度。   因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购用度。   投资者在赎回本基金 A 类、C 类基金份额时，赎回用度由赎回各种基金份额的基金份额 持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回相应类别基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A 类、C 类基 金份额的赎回费率具体如下：          持有期限（N）         A 类基金份额赎回费率           C 类基金份额赎回费率             N           N≥180 日                0   对于收取的不时持有期少于 30 日的投资者的赎回费，基金料理东说念主将全额计入基金财产。 对于收取的不时持有期长于就是 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费，基金料理东说念主将其总 额的 75%计入基金财产。对于收取的不时持有期长于就是 3 个月但少于 6 个月的投资者的赎 回费，基金料理东说念主将其总额的 50%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记结算 费和其他必要的手续费。                                第 36 页 共124 页 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表罢职联系法律律例以及监管部门、自律国法 的规则。 益无履行性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销诡计，针对投资东说念主按时或不定 期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基 金料理东说念主不错恰当调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有永诀的费率 优惠行动。   （七）申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份， 申购份额的诡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基 金财产承担。   （2）赎回金额为按履行阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。赎回金额的诡计结果按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额的申购份额的诡计公式为：   申购总金额=肯求总金额   净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购用度 金额）   申购用度=申购总金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值   例 4：某投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.5%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购总金额＝40，000 元                      第 37 页 共124 页    净申购金额=40，000/(1+1.5%)=39，408.87 元    申购用度=40，000-39，408.87=591.13 元    申购份额=39，408.87/1.0400=37，893.14 份    即该投资东说念主投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 是 1.0400 元，则其可得到 37，893.14 份 A 类基金份额。    例 5：某投资东说念主投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，申购费为 1，000 元，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    申购总金额 = 10，000，000 元    申购用度＝1，000 元    净申购金额 = 10，000，000-1，000=9，999，000.00 元    申购份额 = 9，999，000.00/1.0400=9，614，423.08 份    即该投资东说念主投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净 值是 1.0400 元，则其可得到 9，614，423.08 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额的申购份额的诡计公式为：    申购总金额=肯求总金额    申购份额=申购总金额/ T 日 C 类基金份额净值    例 6：假定某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金 份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购总金额=100，000 元    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    赎回用度=赎回份额×T 日各种基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×T 日各种基金份额净值-赎回用度    例 7：某投资东说念主申购 1 万份本基金 A 类基金份额后，又在第 6 日（7 日内）赎回 1 万份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回用度 = 10，000×1.0160×1.50%＝152.40 元    赎回金额 = 10，000×1.0160-152.40＝10，007.60 元                               第 38 页 共124 页   即：该投资东说念主赎回其持有期为 6 日（7 日以内）的 1 万份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10，007.60 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别配置代码，分别诡计和公告基金份额净值和 基金份额累计净值。   某一类基金份额净值＝该类基金资产净值总额/刊行在外的该类基金份额总额   本基金 T 日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并根据基金合同约定进行公告。 遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延诡计或公告。本基金各种基金份额净值的计 算，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   （八）申购与赎回的注册登记 注册登记手续，投资东说念主自 T＋2 日（包括该日）之后有权赎回该部分基金份额； 相应的注册登记手续； 迟于调整实施日前按照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介赐与公告。   （九）拒却或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 通暂停交易，导致基金料理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记结算系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。                        第 39 页 共124 页 值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。 料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员看成发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达 到或者杰出 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 金额限制、单日净申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限的，或接受该申购 肯求会使单个投资者累计持有的基金份额超出基金料理东说念主公告的名额时。 机构认定的交易极度情况并决定暂停提供部分或者一说念港股通服务，或者发生其他影响通 过内地与香港股票阛阓交易互联互通机制进行正常交易的情形。   发生上述除第 4、8、9 项除外的暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主 申购肯求时，基金料理东说念主应当根据关系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被一说念或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主，基金料理东说念主及基 金托管东说念主不承担该归赵款项产生的利息等损失。在暂停申购的情况排除时，基金料理东说念主应 实时收复申购业务的办理。   （十）暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 通暂停交易，导致基金料理东说念主无法诡计当日基金资产净值。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金料理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                     第 40 页 共124 页   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金料理东说念主应 按规则报中国证监会备案，根据关系规则在规则媒介上刊登暂停赎回公告，已阐述的赎回 肯求，基金料理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未 获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况排除时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的办理 并公告。   （十一）开阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调节中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额总额后的余额)杰出 前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了开阔赎回。   当基金出现开阔赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有才智支付投资东说念主的一说念赎回肯求时，按正常赎回 圭表实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金料理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消 赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此类 推，直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生开阔赎回，且在单个绽开日内出现单个基金份额持有东说念主杰出前一开 放日基金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）的情形时，基金料理东说念主有权对大额赎 回肯求东说念主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利益的                   第 41 页 共124 页 原则，基金料理东说念主有权优先阐述小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，对小额赎回肯求东说念主的赎回申 请在当日被一说念阐述，且在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提 下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例阐述。对大额赎回 肯求东说念主当日未予阐述的部分，在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回，选拔宽限 赎回的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个绽开日连续赎回，直至一说念赎回为止； 选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被打消。宽限的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直至一说念赎回为止。如大额赎回肯求东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，大额赎回 肯求东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被一说念 阐述，则对一说念未阐述的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主 的一说念赎回肯求）宽限办理。宽限办理的具体圭表，按照本条文定的宽限赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金料理东说念主应当对宽限办理事宜在规则媒介上刊登公告。基金料理东说念主 在履行恰当圭表后，有权根据其时阛阓环境调整前述比例和办理方法，并在规则媒介上进 行公告。   （4）暂停赎回：迷惑 2 个绽开日以上（含本数）发生开阔赎回，如基金料理东说念主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；还是阐述的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得 杰出 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 规则的其他方式在 3 个交易日内申报基金份额持有东说念主，说明关系处理方法，并在 2 日内在 规则媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 新绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的各种基金份额净值。 息败露办法》的关系规则，最迟于再行绽开日在规则媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公 告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布再行绽开的公告。                    第 42 页 共124 页   （十三）基金调节   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则决定开办基金调节业务，基金 调节不错收取一定的调节费，联系国法由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的 规则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十四）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户，或者按照联系法律律例 或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必 须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主或者是按照联系法律律例或国度有权机关要求 的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠是指 基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制 实践是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他自 然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵寓，对 于得当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度 收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十六）按时定额投资诡计   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资诡计，具体国法由基金料理东说念主另行规则。 投资东说念主在办理按时定额投资诡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金料理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资诡计最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻和质押   登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、 得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产 生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律律例或监管部门另有规则的 除外。   如联系法律律例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，在对基金 份额持有东说念主利益无履行性不利影响的情况下，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法。                    第 43 页 共124 页   （十八）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证 监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户 登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金 料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章 节或届时发布的联系公告。                  第 44 页 共124 页                  九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在灵验料理投资风险的基础上，重心投资于科技主题的上市公司，力图罢了基 金资产的遥远、稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、地点政府债券、政府援救机构债券、政府援救债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转 换债券（含可分离交易可调节债券）、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）、 资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比例不 杰出股票资产的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；每个交 易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款或到期日在一年以 内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行恰当圭表 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金通过定量分析和定性分析相结合的方法，概括分析宏不雅经济面、政策面、阛阓 面等多种因素以及证券阛阓的演化趋势，评估股票、债券等各种资产的预期收益和风险， 在投资比例限制范围内，细则或调整投资组合中股票、债券等各种资产的比例。                   第 45 页 共124 页   本基金磋议的宏不雅经济诡计包括 GDP 增长率、住户破费价钱指数、坐褥者价钱指数、 货币供应量的增长率等；政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等； 阛阓因素包括阛阓资金供求变化、上市公司的盈利增长情况、阛阓总体 PE、PB 等诡计相 对于遥远均值水平的偏离度等。   本基金所指科技主题上市公司，主淌若指面向世界科技前沿、面向经济主战场、国度 要紧需求，主要服务于得当国度政策、领关系键中枢技巧、科技翻新才智杰出、阛阓认同 度高的科技成长企业。重可爱护新一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保、 生物医药等政策性新兴产业和前瞻布局异日产业。具体而言：   （1）新一代信息技巧范围，主要包括电子信息、集成电路、下一代信息通讯网罗、大 数据、云诡计、软件、互联网、物联网联系技巧服务；   （2）高端装备范围，主要包括智能制造、航空航天、卫星及应用、先进轨说念交通、海 洋工程装备及联系技巧服务；   （3）新材料范围，主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新材料、 先进无机非金属材料、高性能纤维及成品和复合材料、前沿新材料及联系技巧服务；   （4）新动力范围，主要包括核电、风电、太阳能、生物资能过头他新动力产业、智能 电网、新动力汽车、新动力汽车及枢纽零部件、新动力电板等联系产业链上中下流；   （5）节能环保范围，主要包括高效节能居品及拓荒、先进环保技巧装备、先进环保产 品、资源轮回利用及联系技巧服务；   （6）生物医药范围，主要包括生物医药、医学好意思容、高端医疗拓荒与器械、生物医学 工程、生物农业及联系技巧服务；   本基金界说的科技主题联系上市公司的研发支拨金额占营业收入比例或研发支拨金额 处于所属行业前三分之一。   跟着经济社会的发展朝上、科学技巧的翻新变革及联系政策的更新迭代，科技成长相 关范围及公司规模可能发生变化，届时基金料理东说念主在履行恰当圭表后，不错对科技成长相 关范围及公司的界定进行动态更新与调整。   （1）行业配置   在行业配置层面，本基金将主要投资于得当科技主题的联系行业，通过追踪各行业整                    第 46 页 共124 页 体的收入增速、利润增速、毛利率变动幅度、ROIC 变动情况来判断各行业的景气度，根据 行业举座的估值情况、阛阓预期、现在机构配置的比例等因素概括磋议各行业在投资组合 中的配置比例。   （2）个股选拔   本基金主要领受“从下到上”的基本面研究策略，定性分析和定量分析相结合，通过 久了的基本面分析、估值分析和阛阓面分析，精选出具有明晰、可不时的功绩增长后劲且 被阛阓相对低估、价钱处于合理区间的股票进行投资，兼顾价值格调与成长格调的均衡。   公司中枢上风：选拔在居品、技巧、翻新才智、资源、品牌等方面具备中枢竞争力的 上市公司；   公司发展后劲：选拔得当异日经济发展标的或受益于经济体制转变的上市公司；   公司生意模式：选拔业务计划和发展政策明晰、中枢生意模式具有可不时性的上市公 司；   公司治理结构：选拔公司治理结构精致、料理层教诲丰富、激励机制合理的上市公司。   本基金主要通过成长性分析、财务分析和估值分析等，重心检会上市公司的资产质地、 盈利才智、偿债才智、成本收敛才智、成长性和相对价值等。成长性诡计包括营业利润增 长率、净利润增长率、收入增长率等；财务诡计包括毛利率、营业利润率、净资产收益率、 净利率、筹备行动净收益/利润总额等；估值诡计包括市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率 相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）等。   （3）港股通标的股票投资策略   本基金将领受“从下到上”的个股选拔策略，结合公司基本面、联系行业发展远景、 香港阛阓资金面和投资者步履等因素，精选得当本基金投资主见的港股通标的股票。   （4）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交易的股票投资策略实践。   本基金将在分析和判断国际、国内宏不雅经济时势、资金供求弧线、阛阓利率走势、信 用利差景象和债券阛阓供求关系等因素的基础上，动态调整组合久期和债券的配置结构， 概括表里部信用评价，精选债券，以期获取收益。                    第 47 页 共124 页   可调节债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重秉性。本基金利用可调节 债券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安 全性；利用可调节债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股 性，在阛阓出现投资契机时，优先选拔股性强的品种。概括选拔安全旯旮较高、基础股票 基本面优良的品种进行投资，以期获取逾额收益。   本基金将领受定量分析和定性分析相结合的方法，概括评估资产援救证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，选拔具有较高投资价值的资产援救证券进 行配置。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，主要选拔流动性好、 交易活跃的股指期货合约以对冲投资组合的风险、灵验料理现款流量或裁汰建仓或调仓过 程中的冲击成本等。   为了更好地罢了投资主见，在概括磋议预期风险、收益、流动性等因素的基础上，本 基金可参与融资业务。 寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行 恰当圭表后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港股通标的股票的比 例不杰出股票资产的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合                     第 48 页 共124 页 计诡计），其市值不杰出基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的一说念基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计诡计），不杰出该证券的 10%；实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产援救证券的比例，不得杰出基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的一说念资产援救证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产援救证券的比例，不得杰出该资产援救 证券规模的 10%；    （8）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于并吞原始权益东说念主的各种资产援救证券，不得 杰出其各种资产援救证券共计规模的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。基金持有资 产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与股指期货交易时，依据下列尺度构建组合： 杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 票总市值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的关系约定； 一交易日基金资产净值的 20%；                      第 49 页 共124 页   （13）本基金料理东说念主料理的一说念绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开期的按时 绽开基金）持有一家上市公司刊行的可迷惑股票，不得杰出该上市公司可迷惑股票的 15%； 本基金料理东说念主料理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可迷惑股票，不得杰出该上市 公司可迷惑股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值的 15%；因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金若参与融资业务的，应当遵循下列要求：每个交易日日终，本基金持有 的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并诡计；   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （14）、                 （15）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例 的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律 律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。   为颐养基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；                     第 50 页 共124 页   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则退却的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行收敛东说念主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则，防 范利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为：   中国政策新兴产业成份指数收益率*60%+中债新概括指数（全价）收益率*30%+中证港 股通概括指数收益率*10%。   中国政策新兴产业成份指数是由中证指数有限公司编制，该指数选取节能环保产业、 新一代信息技巧产业、生物产业、高端装备制造产业、新动力产业、新材料产业、新动力 汽车产业、数字创意产业、高技巧服务业等范围具有代表性的 100 只上市公司证券看成指 数样本，以反应政策新兴产业上市公司证券的举座发达，适调和为本基金股票投资（港股 投资部分除外）的功绩相比基准。   中证港股通概括指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的举座 景象和走势，具有精致的阛阓代表性，适调和为本基金港股投资部分的功绩相比基准。   中债新概括指数（全价）由中央国债登记结算有限责任公司编制，附庸于中债总指数 族分类，该指数要素券包含除资产援救证券、好意思元债券、可转债除外剩余的统统公开刊行 的可迷惑债券，是一个反应境内东说念主民币债券阛阓价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应 用最泛泛指数之一，适调和为本基金债券投资部分的功绩相比基准。   根据本基金的投资范围和投资比例约定，上述功绩相比基准与本基金的投经验调基本                    第 51 页 共124 页 一致，不错相比客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若今后上述基准指数罢手诡计编制或更更称呼，或者异日法律律例发生变化，或者有 更泰斗的、更能为阛阓开阔接受的功绩相比基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩相比 基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布，本基金料理东说念主不错依据颐养投资者正当权益的 原则，在与基金托管东说念主协商一致履行恰当圭表后调整功绩相比基准并实时公告，无需召开 基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其风险收益水平高于货币阛阓基金、债券型基金，低于股票型 基金。   本基金可投资港股通标的股票，若投资，除需要承担与内地证券投资基金肖似阛阓波 动风险外，本基金还可能濒临港股通机制下的诸如环境、阛阓波动风险、投资标的、阛阓 轨制以及交易国法等互异因素带来的专有风险。   （七）基金料理东说念主代表基金摆布股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。                  第 52 页 共124 页                   十、基金财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息和基金应收款项以过头他 资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寂寥。   （四）基金财产的撑持和刑事责任   本基金财产寂寥于基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券经纪机构的财产， 并由基金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有 的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产摆布请求冻结、扣押或其他权 利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章打消或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实践。                   第 53 页 共124 页                十一、基金资产估值      （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易场所的交易日以及国度法律律例规则 需要对外败露基金净值的非交易日。      （二）估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项和其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则   基金料理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关系规则。 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交 易日的报价细则公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不行真正反应公允 价值的，应薪金价进行调整，细则公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技巧中磋议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制看成特征磋议。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息援救的估值技巧细则公允价值。领受估值技巧细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调整并细则公允价 值。      （四）估值方法                    第 54 页 共124 页   （1）交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，细则公允价钱。   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的权益类证券，领受估值技巧细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值技巧细则公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等迷惑受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确 定公允价值。 供的相应品种当日的估值全价。 的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至履行收款日历 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应 充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 适用何况有实足可利用数据和其他信息援救的估值技巧细则其公允价值。 明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推选 价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不细则性的联系                  第 55 页 共124 页 辅导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投资 品种的公允价值。 布的东说念主民币与港币的中间价为准。 定利率每自然日计提利息。 后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。 行估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 估值的平正性。 的境应酬易场所所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异 的，基金将在联系税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。 新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的规则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说光泽，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。                   第 56 页 共124 页   （五）估值圭表 份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计 入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规 定的，从其规则。   基金料理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 并按规则公告。如遇特殊情况，经履行恰当圭表，不错恰当蔓延诡计或公告。 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （六）估值乌有的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值乌有时，视为该类 基金份额净值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的毛病形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的责任东说念主应当对由 于该估值乌有遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直经济损失按下述“估值乌有处理原则” 给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担；由于估值乌有责任方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估值乌有责任方对平直损失承担 抵偿责任；若估值乌有责任方还是积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值乌有责任方应酬更正的情况向关系当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。                     第 57 页 共124 页   （2）估值乌有的责任方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值乌有的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 责任方仍应酬估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有责任方应抵偿受损方的损失，并 在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如 果取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是获 得的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值错 误责任方。   （4）估值乌有调整领受尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因细则 估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向关系当事东说念主进行阐述。   （1）任一类基金份额净值出现乌有时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并采用合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形                   第 58 页 共124 页 营业时； 基金料理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金料理东说念主应于每个估值日交易末端后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主按规则对基金净值信息赐与公布。   （九）特殊情况的处理 基金资产估值乌有处理。 等级三方机构发送的数据乌有，或国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非基金料理东说念主与基 金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主自然还是采用必要、恰当、合理的方法进行查验， 但未能发现乌有的，由此形成的基金资产估值乌有，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿责 任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法排除或缩小由此形成的影响。   （十）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。                    第 59 页 共124 页                 十二、基金收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已罢了收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 料理东说念主根据基金运作情况届时不按时发布的联系分成公告；若《基金合同》见效不悦 3 个 月可不进行收益分配； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益 分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 不同，本基金并吞类别的每一基金份额享有同中分配权；   在得当法律律例及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提 下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整， 不需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分配有诡计   基金收益分配有诡计中应载明适度收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。由于不同基金份额类别对应的可供分配利 润不同，基金料理东说念主可相应制定不同的收益分配有诡计。   （五）收益分配有诡计的细则、公告与实施   本基金收益分配有诡计由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，由基金料理东说念主在 2 日                   第 60 页 共124 页 内在规则媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务 国法》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制” 章节的规则。                     第 61 页 共124 页                    十三、基金的用度与税收      （一）基金用度的种类 用度；      （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的诡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的诡计方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                       第 62 页 共124 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。诡计方法 如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照联系合同约定支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募 说明书“侧袋机制”章节或联系公告的规则。                     第 63 页 共124 页   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。基金 财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 关系税收征收的规则代扣代缴。                  第 64 页 共124 页                十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关系规则编制基金管帐报表； 式阐述。   （二）基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息败露办法》的关系规则在规则媒介公告。                     第 65 页 共124 页                  十五、基金的信息败露     （一）本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性 风险料理规则》、基金合同过头他关系规则。联系法律律例对于信息败露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。     （二）信息败露义务东说念主     本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基 金份额持有东说念主过头日常机构（如有）等法律律例和中国证监会规则的自然东说念主、法东说念主和违法 东说念主组织。     本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规则败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、齐备性、实时性、 简明性和易得性。     本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予败露的基金信息通过中 国证监会规则媒介败露，并保证基金投资者有时按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。     （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：     （四）本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。     本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币元。     （五）公开败露的基金信息     公开败露的基金信息包括： 告                       第 66 页 共124 页   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东说念主大 会召开的国法及具体圭表，说明基金居品的秉性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律 文献。   （2）基金招募说明书应当最大适度地败露影响基金投资者决策的一说念事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息败露及基金份额持有 东说念主服务等内容。   基金居品贵寓概淌若基金招募说明书的纲要文献，用于向投资者提供简明的基金纲要 信息。基金料理东说念主应当依照法律律例和中国证监会的规则编制、败露与更新基金居品贵寓 纲要。   基金合同见效后，基金招募说明书、基金居品贵寓纲要的信息发生要紧变更的，基金 料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲要，并登载在规则网 站上，其中基金居品贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要紧变更事 项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年 更新一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓纲要。   （3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金料理东说念主在基金财产撑持及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的 3 日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在规则报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金合同和基金托管契约登 载在规则网站上，其中基金居品贵寓纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则媒介上登载基金合同见效公 告。   基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主股东看成发起资金提供方持有的基金份额、承诺持有的期 限等情况。                     第 67 页 共124 页   《基金合同》见效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每 周在规则网站败露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各种基金份额净值和各种基 金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站败露半年度和年 度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明各种基金份额申购、 赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者有时在基金销售机构网站或者 营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金料理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登 载在规则网站上，并将年度回报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年度回报中的财务会 计回报应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报 登载在规则网站上，并将中期回报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度末端之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度回报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年 度回报。   如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时回报“影响投资者决策的其他要害信息”项 下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变化情况及本基金 的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组合伙产情况过头流动性风险 分析等。   基金按时回报中应败露基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等投汉典理 东说念主员以及基金料理东说念主股东看成发起资金提供方持有基金的份额、期限及期间的变动情况。                     第 68 页 共124 页  本基金发生要紧事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在 规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影 响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》断绝、基金计帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金料理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金料理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、基金料理东说念主的履行收敛东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金料理东说念主的高等料理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金料理东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；   （11）基金料理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变 动杰出百分之三十；   （12）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （13）基金料理东说念主或其高等料理东说念主员、基金司理因基金料理业务联系步履受到要紧行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚；   （14）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行控 制东说念主或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外；   （15）基金收益分配事项；   （16）料理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和 费率发生变更；                    第 69 页 共124 页   （17）任一类基金份额净值估值乌有达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金运转办理申购、赎回；   （19）本基金发生开阔赎回并宽限办理；   （20）本基金迷惑发生开阔赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （22）调整基金份额类别的配置；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （25）基金料理东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓巧妙传的音信可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，联系 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东说念主或基金份额持有东说念主大会的日常机构（如有）照章自行召集基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主、基金托管东说念主对基金份额持有东说念主大会决定的事项不照章履行信息披 露义务的，召集东说念主应当履行联系信息败露义务。   基金合同出现断绝事由的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐 回报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应在基金年度回报及中期回报中败露其持有的资产援救证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和回报期内统统的资产援救证券明细。基金料理东说念主应在基 金季度回报中败露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和 回报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产援救证券明细。                      第 70 页 共124 页   基金料理东说念主应当在按时回报和招募说明书（更新）等文献中败露本基金参与港股通标 的股票投资的联系情况。   基金料理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书（更新） 等文献中败露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险诡计等，并 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主见 等。   基金料理东说念主应当在季度回报、中期回报、年度回报等按时回报和招募说明书（更新） 等文献中败露参与融资交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等。   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交易的股票实践。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说 明书的规则进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。      （六）信息败露事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及高等料理 东说念主员负责料理信息败露事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金敏锐信息 知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄露未公开败露的基金信 息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息败露内容 与格式准则等法律律例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对基金管 理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时回报、 更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐回报等公开败露的联系基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐述。                      第 71 页 共124 页   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，进步信息败露服务质地，基金料理东说念主应当自中国证监会规则之日 起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会及自律国法的联系 规则。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计回报、法律成见书的专科机构， 应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律律例规则将 信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延败露基金联系信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息： 营业时；   （九）本基金信息败露事项以法律律例规则及本章量入为出定的内容为准。                     第 72 页 共124 页                  十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。基金 料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报基金料理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额 为基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金份额持有 东说念主肯求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节肯求将被拒却。   （2）主袋账户   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在联系公告中规则。   （3）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应酬侧袋账户份额实行寂寥料理，主袋账户沿用原基 金代码，侧袋账户使用寂寥的基金代码。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作诡计和基金功绩诡计应当以主袋账户资产 为基准。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主、基金服务机构在诡计基金功绩联系诡计时仅磋议主                   第 73 页 共124 页 袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金功绩联系诡计时按投资 损失处理。基金料理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的解 释说明，幸免引起投资者诬陷。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费，其他用度详见届时发布的联系公告。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待侧袋账户资 产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度 等由基金料理东说念主承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分配条件的情形下，基金料理 东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当暂停败露侧袋账户的基金净值信息。   （2）按时回报   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当按照法律律例的规则在基金按时回报中败露回报 期内侧袋账户联系信息，基金按时回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在按时回报中单独进行败露。管帐师事务所对基金年度回报进行审计时， 应酬回报期内基金侧袋机制运行联系的管帐核算和年度回报败露，实践恰当圭表并发表审 计成见。   （3）临时回报   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律律例要求实时 发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等要害信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持 有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等要害信息。                  第 74 页 共124 页   基金料理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否一说念完成变现， 基金料理东说念主王人将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   侧袋账户资产实足计帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用得当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系规则，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分， 如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管规 则针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当 圭表后，在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行 修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                  第 75 页 共124 页                十七、风险揭示   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投资情愫和交易轨制等各式因素的影响而 引起的波动，将对基金收益水平产生潜在风险，主要包括： 和证券阛阓监管政策发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。 而宏不雅经济运行景象将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。 响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和债券回购， 其收益水平会受到利率变化和货币阛阓供求景象的影响。 阛阓远景、行业竞争、东说念主员造就等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资 的上市公司筹备不善，其股票价钱可能着落，或者有时用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。自然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不行实足规避。 资于证券所取得的收益可能会被通货彭胀对消，从而使基金的履行收益下降，影响基金资 产的保值升值。 响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东说念主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会影响其对 信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金 的收益水平与基金料理东说念主的料理水平、料理技能和料理技巧等联系性较大，本基金可能因 为基金料理东说念主的因素而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金资产不行赶快调动成现款，或者不行应付可能出现的投资者大额                  第 76 页 共124 页 赎回的风险。在绽开式基金交易过程中，可能会发生开阔赎回的情形。开阔赎回可能会产 生基金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在持有东说念主鸠合度收敛、开阔赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管 理机制，在接受申购肯求对存量持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响，以及阛阓大幅波动、 流动性零落等顶点情况下发生无法应酬投资者开阔赎回的情形时，基金料理东说念主在保障投资 者正当权益的前提下可按照法律律例及基金合同的规则，审慎阐述申购赎回肯求并概括运 用各种流动性风险料理器具看成补助方法，全面应酬流动性风险。具体申购、赎回安排详 见本招募说明书第八章。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于包括股票和存托凭证、港股通标的股票、债券、资产援救证券、债 券回购、同行存单、银行入款、货币阛阓器具、股指期货等，上述资产均存在圭表的交易 场所，运作时辰长，阛阓透明度较高，历史流动性景象精致。本基金履行投资过程中，将 高度深爱基金组合的流动性风险，合理配置资产。顶点阛阓情况下，基金料理东说念主会按照基 金合同及联系法律律例要求，实时启动流动性风险应酬方法，保护基金投资者的正当权益。   （3）开阔赎回情形下的流动性风险料理方法   在本基金出现开阔赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定全 额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金发生开阔赎回，且单个基金份额持有东说念主在单个开 放日肯求赎回基金份额杰出前一绽开日基金总份额一定比例的，基金料理东说念主有权对前述单 个赎回肯求东说念主赎回肯求进行宽限办理。具体内容详见本招募说明书第八章。   （4）实施备用的流动性风险料理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法应酬投资者开阔赎回的情形时， 基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规则，严慎 选取宽限办理开阔赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价、启用侧袋机制等流动性风险料理器具看成补助方法。对于各种 流动性风险料理器具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地 对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与基金托管东说念主协商一致。在履交运用 各种流动性风险料理器具时，投资者的申购赎回肯求、赎回款项支付、投资成本等可能受 到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资                  第 77 页 共124 页 者的正当权益。   （四）信用风险   基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、拒却支付到 期本息，王人可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   （五）本基金特定风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。 股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时辰内补足保证金，按规则将被强 制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可投资资产援救证券，由于资产援救证券一般王人针对特定机构投资东说念主刊行，在 特定机构投资东说念主范围内迷惑转让，该品种的流动性较差，典质资产的流动性一般较差，因 此，持有资产援救证券可能给组合伙产净值带来一定的风险。另外，资产援救证券还濒临 提前偿还和宽限支付等风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内股票的基金所濒临的共同风 险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏本的风险，以及与存托凭证 刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享 有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、摆布表决权等方面 的特殊安排可能激励的风险；存托契约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成 存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在不时信息败露监管方面与境内可能存在互异的 风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务，参与融资交易的风险主要包括流动性风 险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防 范融资交易所濒临的各种风险，基金料理东说念主将遵循审慎筹备原则，制定科学合理的投资策 略和风险料理轨制，灵验驻守和收敛风险，切实颐养基金财产的安全和基金份额持有东说念主利                    第 78 页 共124 页 益。   本基金非现款资产中不低于 80%的资产将投资于科技主题股票，并在此基础上筛选具备 中枢竞争上风、发展空间大、有不时成长后劲的公司，构建投资组合。由于阛阓存在不确 定性，基金资产投资于证券阛阓所获取的收益受多方面因素影响，因此根据投资策略进行 投资可能濒临无法盈利甚而亏本的风险。   本基金对于“科技主题”的界定尺度可能与行业已有界说或一般默契预期存在互异， 异日跟着科技朝上及生意模式发展，科技主题的外延将可能会不竭扩大，联系上市公司的 范围也会相应改变。在不改变本基金投资主见及风险收益特征的前提下，经履行恰当必要 的圭表后，本基金将根据履行情况调整科技主题的界定尺度。因此，本基金还濒临科技主 题界定尺度变更的风险，特提请投资者爱护并在感性判断的基础上审慎作念出投资选拔。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资 于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非势必投资港 股通标的股票。   （1）本基金可通过“港股通”投资于香港阛阓，若投资，则在阛阓进入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面王人有一定的限制，而且此类限制可能会不竭调整，这些限制 因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓形成难题，从而对投资收益以及正常的申购 赎回产生平直或转折的影响。   （2）香港阛阓交易国法有别于内地 A 股阛阓国法，此外，在港股通下参与香港股票投 资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动； 港股通不行正常交易，港股不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易服 务公司认定的交易极度情况时，内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者一说念港股 通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；                    第 79 页 共124 页 所取得的港股通标的股票除外的香港联合交易所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调节等情形取得的香 港联合交易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，不错通过港股通卖出，但不 得行权；因港股通标的股票权益分拨、调节或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交 易所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有看成诡计基准；投票数目超出持特别量的，按照比例分配持有基数； 参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最散伙算汇率。港股通交易日日终，中国证券登记结 算有限责任公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔交易，细则交易履行适 用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投 资收益形成影响； 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交易所不时交 易时段或收市竞价交易时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不行通过港 股通进行买入交易的风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不低于 1000 万 元，且持有期限不低于三年。三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否连续持有， 届时，发起资金提供方有可能赎回所持有的认购份额。   另外，《基金合同》见效满 3 年后的对应日（指自然日，若无对应日则顺延至下一日）， 若基金资产规模低于 2 亿元，               《基金合同》应当断绝，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会 的方式延续，故投资者将濒临基金合同可能断绝的不细则性风险。   （六）未知价风险   本基金基金资产净值可能受证券阛阓影响有所波动，产生未知价风险。   （七）启用侧袋机制的风险   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持                   第 80 页 共124 页 有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所成见后，可 以依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。侧 袋机制实施期间，侧袋账户份额将罢手败露基金净值信息，并不得办理申购、赎回和调节， 基金份额持有东说念主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金料理 东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向 侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不细则性，最终变现价 格也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有 东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金料理东说念主在基 金按时回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变 现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金料理东说念主不承担任何保 证和承诺的责任。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主诡计各项投资运作诡计和基金功绩诡计时仅需磋议主袋 账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处 理，因此本基金败露的功绩诡计不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券 阛阓开阔轨则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的遥远风险收益特征。 销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风 险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法 律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要 求完成风险承受才智与居品风险之间的匹配西席。   （九）其他风险 的风险；                  第 81 页 共124 页 来风险；   （十）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。                  第 82 页 共124 页          十八、基金合同的变更、断绝与基金财产计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可不 经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当断绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审                    第 83 页 共124 页 计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律成见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有诡计，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经得当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在规 定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。                     第 84 页 共124 页                  十九、基金合同的内容纲要      一、基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金的基金份额持有东说念主和《基金合同》 确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基金合同》当事东说念主 并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。            《运作办法》过头他关系规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他关系规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）郑重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓纲要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息败露，实时摆布权利和履行义务；                     第 85 页 共124 页   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限责任；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）遵循基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业务国法；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充，并 保证其真正性；   （11）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；   （12）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金料理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寥运用并料理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度关系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要方法保护 基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分配有诡计；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或调节肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司摆布股东权利，为基金的利益摆布因                     第 86 页 共124 页 基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益摆布诉讼权利或者实施其他 法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构，并与选拔的证券经纪机构缔结联系契约，就证券经纪商应履行的极度交易 监控等职责进行约定；   （16）在得当关系法律、律例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、赎回、转 换、非交易过户、按时定额投资、转托管和收益分配等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东说念主的财产互相寂寥，对所料理的不同基金分别料理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用恰当合理的方法使诡计各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则诡计并公告基金净值信息，细则基金份额 申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关系规则，履行信息败露及回报义务；                    第 87 页 共124 页   （12）保守基金生意秘密，不泄露基金投资诡计、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过头他关系规则另有规则外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，但 根据监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而 向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配有诡计，实时向基金份额持有东说念主分配基 金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓 20 年以上，法律律例另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况保证投资 者有时按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开贵寓，并在支 付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会并申报基 金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主 违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的 步履承担责任；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益摆布诉讼权利或实施其他法律行 为；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不行见效，基金 料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税后）在基金募                   第 88 页 共124 页 集期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证 监会，并采用必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备实足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相寂寥； 对所托管的不同的基金分别配置账户，寂寥核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面互相寂寥；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；                       第 89 页 共124 页   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘密，除《基金法》、                     《基金合同》过头他关系规则另有规则外，在 基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但根据监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主诡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具成见，说明基金管 理东说念主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金料理东说念主有未执 行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了恰当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓 20 年以上，法律法 规另有规则的从其规则；   （12）从基金料理东说念主或其寄托的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被打消或者被照章宣告歇业时，实时回报中国证监会和银行业 监督料理机构，并申报基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿责任，其抵偿责任不因 其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金 料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金料理东说念主 追偿；   （21）实践见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                    第 90 页 共124 页   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，基金份 额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未设立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大会的日 常机构，按照联系法律律例的要求实践。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作方式；   （5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会圭表；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金料理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有 东说念主大会；   （12）对《基金合同》当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、           《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；                     第 91 页 共124 页   （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率、调整基金份额类别、变更收费方式 或对基金份额分类办法及国法进行调整；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构调整关系基金认购、申购、赎回、调节、 非交易过户、转托管等业务国法，法律律例及中国证监会规则的除外；   （6）在履行恰当圭表后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金 料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面 决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含                    第 92 页 共124 页 有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、 滋扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的申报时辰、申报内容、申报方式 份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议式样；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要申报的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通讯方式、寄托的公证机关过头接洽方式和接洽东说念主、表 决成见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申报基金料理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面申报基金料理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决 成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金料理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错 进行基金份额持有东说念主大会议程：                    第 93 页 共124 页   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主理有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、                          《基金合同》和会议申报的规则， 何况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 申报载明的其他式样在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以书 面方式或会议申报载明的其他式样进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个工作日内迷惑公布联系 辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定申报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议申报规则的方式收取基金份 额持有东说念主的表决成见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经申报不参加收取表决成见的，不影响表 决效率；   （3）本东说念主平直出具表决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决成见或授权他东说念主代表出具表决成见的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决成见或 授权他东说念主代表出具表决成见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决成见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决 成见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理东说念主出具的寄托                   第 94 页 共124 页 东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明得当法律律例、                                《基金合同》和会 议申报的规则，并与基金登记机构记录相符。 或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并摆布表决权，具体方式在会议申报 中列明。 场方式与现场方式相结合的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和通讯 方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议申报中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 断绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基 金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的申报后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定圭表细则和公布监 票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为 基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二 分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理 东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的 决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）                   第 95 页 共124 页 和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、中国证监会或《基金合同》另有 规则外，调节基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证证明，不然提交得当会议 申报中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议申报规则 的表决成见视为灵验表决，表决成见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决成见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在得当上述国法的前提下，具体国法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会虽 然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议运转后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选                   第 96 页 共124 页 举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响 计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东说念主应当进行再行清点，再行清点 以一次为限。再行清点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决成见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践见效的基金份额持有东说念主大会的决 议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均 有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份 额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若联系基金份额持有东说念主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表 决权得当该等比例：                   第 97 页 共124 页 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规则的适用本部分的联系规则。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 规则，但凡平直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致相 关内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本 部安分容按照法律律例或监管国法的规则进行修改和调整，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同销毁和断绝的事由、圭表以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则和基金合同约定可                    第 98 页 共124 页 不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系圭表后，《基金合同》应当断绝： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律成见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。                      第 99 页 共124 页   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有诡计，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经得当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在规 定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经 友好协商、长入未能处分的，任何一方均应当提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上 海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点在上海市。仲裁裁决 是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师用度由败 诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应遵守职责，各自连续赤诚、用功、尽责地履行《基金合 同》规则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港、澳门极度行政区和台 湾地区法律）统治并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                  第 100 页 共124 页                  二十、基金托管契约内容纲要   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称呼：星河基金料理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区富城路 99 号 21-22 层   法定代表东说念主：胡泊   设立日历：2002 年 6 月 14 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200221 号   组织式样：有限责任公司   注册成本：2.0 亿元东说念主民币   存续期限：不时筹备   （二）基金托管东说念主   称呼：上海银行股份有限公司(简称：上海银行)   注册地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号   办公地址：中国(上海)目田贸易试验区银城中路 168 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：金煜   成立日历：1995 年 12 月 29 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行银复1995469 号《对于上海城市调和银 行开业的批复》，中国东说念主民银行银复1998215 号《对于上海城市调和银行更转业名的批复》   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号   组织式样：股份有限公司（中外合伙、上市）   注册成本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：不时筹备   筹备范围：东说念主民币存贷款等   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券选拔尺度的，基金料理东说念主应按照                           第 101 页 共124 页 基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用联系技巧系统， 对基金履行投资是否得当基金合同对于证券选拔尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项 进行核查。   本基金的投资范围主要为具有精致流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票 （含主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、港股通标的股 票、债券（包括国债、央行单子、地点政府债券、政府援救机构债券、政府援救债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、可转 换债券（含可分离交易可调节债券）、可交换债券过头他中国证监会允许基金投资的债券）、 资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器具、股指期货以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证监会联系规则）。   本基金可根据法律律例的规则参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行恰当圭表后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于港 股通标的股票的比例不杰出股票资产的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基金 资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行恰当圭表 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资限制进行 监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 不杰出股票资产的 50%，投资于科技主题股票的比例不低于非现款基金资产的 80%； 金或到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 计诡计），其市值不杰出基金资产净值的 10%；                    第 102 页 共124 页 同期上市的 A+H 股共计诡计），不杰出该证券的 10%；实足按照关系指数的组成比例进行 证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制（基金托管东说念主对本条的监督仅限基金 料理东说念主托管在基金托管东说念主处的一说念基金）； 的 10%； 券规模的 10%； 过其各种资产援救证券共计规模的 10%（基金托管东说念主对本条的监督仅限基金料理东说念主托管在 基金托管东说念主处的一说念基金）； 产援救证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资尺度，应在评级回报发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （1）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得杰出基金资产净值 的 10%；   （2）本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不 得杰出基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （3）本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得杰出本基金持有的 股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当得当基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （5）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出                    第 103 页 共124 页 上一交易日基金资产净值的 20%； 放基金）持有一家上市公司刊行的可迷惑股票，不得杰出该上市公司可迷惑股票的 15%（基 金托管东说念主对本条的监督仅限基金料理东说念主托管在基金托管东说念主处的一说念绽开式基金）；本基金管 理东说念主料理的一说念投资组合持有一家上市公司刊行的可迷惑股票，不得杰出该上市公司可流 通股票的 30%（基金托管东说念主对本条的监督仅限基金料理东说念主托管在基金托管东说念主处的一说念投资 组合）；实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%； 的股票合并诡计；   除上述第 2、9、14、15 项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金 规模变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规则投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例另有规 定的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起运转。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。   （三）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对本契约第十五条第 十一项基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。                     第 104 页 共124 页   根据法律律例关系基金从事的关联交易的规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应预先互相 提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单过头更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真正性、准确性、齐备性、全面性。 基金托管东说念主应实时将与本机构关系的前述关联方的更新信息反馈给基金料理东说念主。基金料理 东说念主有责任撑持真正、齐备、全面的关联交易名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金 托管东说念主，基金托管东说念主应实时阐述已知名单的变更。如果基金托管东说念主在运作中严格罢职了监 督经过，基金料理东说念主仍违法进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担责 任，基金托管东说念主有权向中国证监会回报。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股股东、履行收敛东说念主或 者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当本基金的投资主见和投资策略，罢职基金份额持有东说念主利益优先原则， 驻守利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱实践。联系交 易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金料理 东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行恰当 圭表后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规则实践。   （四）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经郑重选拔的、本基金适用的银 行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金料理东说念主不错每 半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金料理东说念主根据阛阓情况需要临时调整 银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明原理，在与交易敌手发生交易前 3 个 工作日内与基金托管东说念主协商处分。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述调整的 名单运转见效，新名单见效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按 照契约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的交易国法 进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担 交易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先约定的                  第 105 页 共124 页 交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担 由此形成的损成仇责任。   （五）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金料理东说念主投资银 行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律律例的规则及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险收敛；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完 成联系业务办理。   （六）基金托管东说念主根据关系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值诡计、 各种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、联系 信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律 律例和基金合同的规则，应实时以书面式样申报基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到申报后应鄙人一工作日前实时查对 并以书面式样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权 随时对申报县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主申报的违法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应回报中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据 交易圭表还是见效的投资指示违背法律、行政律例和其他关系规则，或者违背基金合同约 定的，应当立即申报基金料理东说念主，并回报中国证监会。   （八）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管协 议对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金料理东说念主应在规则时辰内回复 并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照律例要求需向中 国证监会报送基金监督回报的事项，基金料理东说念主应积极配合提供联统统据贵寓和轨制等。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金料理东说念主无方正原理，拒却、 封闭基金托管东说念主根据本契约规则摆布监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议教导仍不改正的，基金托管东说念主应回报中国证监 会。      三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查                    第 106 页 共124 页   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、 复核基金料理东说念主诡计的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐 交收、联系信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 未实践或无故蔓延实践基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基 金合同、本契约过头他关系规则时，应实时以书面式样申报基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到申报后应鄙人一工作日前实时查对并以书面式样给基金料理东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权 随时对申报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核 查步履，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的齐备性和真正性， 在规则时辰内回复基金料理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应实时回报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东说念主无方正原理，拒却、 封闭基金料理东说念主根据本契约规则摆布监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进 行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提议教导仍不改正的，基金料理东说念主应回报中国证监 会。      四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 令，基金托管东说念主不得自交运用、刑事责任、分配基金的任何财产。 账户。 金财产的齐备与寂寥。 如有特殊情况两边可另行协商处分。                     第 107 页 共124 页 期并申报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时申报基金 料理东说念主采用方法进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东说念主对此不承担责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 的持有期限得当《基金法》、《运作办法》等关系规则后，基金料理东说念主应将属于基金财产的 一说念资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时辰内，聘用得当《中华 东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行验资，出具验资回报，验资回报需对发起资 金提供方过头持有份额进行专门说明。出具的验资回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管资金账户的开立和料理 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、支 付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行动。 支付。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理 证券账户。                   第 108 页 共124 页 料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行动。 基金料理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基金料理东说念主所选拔 的证券筹备机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转账方式将资金划转至基金 托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易 资金计帐，也不负责撑持证券资金账户内存放的资金。 由基金料理东说念主负责。 账户的开设、使用的，按关系规则开设、使用并料理；若无联系规则，则基金托管东说念主应当 比照并遵循上述对于账户开设、使用的规则。   （五）债券托管与结算账户的开设和料理   基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责任公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司等机构的关系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司等机构处开立债券托管与结算账户，并代表 基金进行银行间阛阓债券的结算。基金料理东说念主代表基金缔结世界银行间债券阛阓债券回购 主契约。   （六）其他账户的开立和料理 料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关系国法使用并料理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的撑持   基金财产投资的关系什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善 撑持，撑持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理 东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主撑持期间的损坏、 灭失，由此产生的责任应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构履行灵验 收敛的证券不承担撑持责任。   （八）与基金财产关系的要紧合同的撑持                   第 109 页 共124 页   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关系的要紧合同的原件分别由基金料理东说念主、基 金托管东说念主撑持。除契约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关系的要紧合同期 应尽可能保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一 份正本的原件。要紧合同的撑持期限不低于法律律例规则的最低期限。对于无法取得两份 以上的正本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复印件上加盖公章，未 经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值诡计和管帐核算   （一）基金资产净值的诡计及复核圭表   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛讹计入 基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有规则 的，从其规则。   基金料理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则公告。   基金料理东说念主应于每个估值日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基金合同 的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后，将各种基金份额净值 结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产援救证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项和其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的权益类证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日 后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似                    第 110 页 共124 页 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，细则公允价钱。   （2）处于未上市期间的权益类证券应划分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等迷惑受限股票，按监管机构或行业协会关系规则确 定公允价值。   （3）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价。   （4）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估值基准服务机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。   对于含投资者回售权的固定收益品种，摆布回售权的，在回售登记日至履行收款日历 间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价，同期应 充分磋议刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的建议按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）对于在交易所阛阓上市交易的公开刊行的可调节债券等有活跃阛阓的含转股权的 债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易的债券选取估 值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （6）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃阛阓的固定收益品种，应领受在当前情况 下适用何况有实足可利用数据和其他信息援救的估值技巧细则其公允价值。   （7）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其它可靠信息 标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服务机构可在提供推 荐价钱的同期提供价钱区间看成公允价值的参考范围以及公允价值存在要紧不细则性的相 关辅导。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可领受价钱区间中的数据看成该债券投 资品种的公允价值。   （8）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。                   第 111 页 共124 页   （9）估值诡计中波及港币对东说念主民币汇率的，应当以估值日中国东说念主民银行或其授权机构 公布的东说念主民币与港币的中间价为准。   （10）持有的银行按时入款或申报入款以本金列示，根据入款契约列示的利息总额或 约定利率每自然日计提利息。   （11）股指期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实践。   （13）本基金参与融资业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业协会的联系规则 进行估值。   （14）回购交易以成本列示，按约定利率在履行持有期间内逐日计提利息。   （15）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金料理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （16）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   （17）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票阛阓交易互联互通机制涉 及的境应酬易场所所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有差 异的，基金将在联系税金调整日或履行支付日进行相应的估值调整。   （18）联系法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度 最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及联系 法律律例的规则或者未能充分颐养基金份额持有东说念主利益时，应立即申报对方，共同查明原 因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主承担。本 基金的基金管帐责任方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系 各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的成见，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加 盖公章的书面说光泽，按照基金料理东说念主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（15）项进行估值时，所形成的舛讹不                    第 112 页 共124 页 看成基金资产估值乌有处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、证券经纪机构以 及入款银行等级三方机构发送的数据乌有，或由于国度管帐政策变更、阛阓国法变更等非 基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主自然还是采用必要、恰当、合理 的方法进行查验，可是未能发现该乌有而形成的基金资产估值乌有，基金料理东说念主和基金托 管东说念主免除抵偿责任。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的方法缩小或排除由此 形成的影响。   （3）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金份额净值。   （三）基金份额净值乌有的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值乌有时，视为该 类基金份额净值乌有。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的毛病形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，毛病的责任东说念主应当对由 于该估值乌有遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直经济损失按下述“估值乌有处理原则” 给予抵偿，承担抵偿责任。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有责任方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有责任方承担；由于估值乌有责任方 未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估值乌有责任方对平直损失承担 抵偿责任；若估值乌有责任方还是积极调和，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值乌有责任方应酬更正的情况向关系当事 东说念主进行阐述，确保估值乌有已得到更正。                     第 113 页 共124 页   （2）估值乌有的责任方对关系当事东说念主的平直损失负责，分歧转折损失负责，何况仅对 估值乌有的关系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值乌有而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 责任方仍应酬估值乌有负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不一说念返还欠妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值乌有责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果 取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得 的抵偿额加上还是取得的欠妥得利返还的总和杰出其履行损失的差额部分支付给估值乌有 责任方。   （4）估值乌有调整领受尽量收复至假定未发生估值乌有的正确情形的方式。   （5）估值乌有责任方拒却进行抵偿时，如果因基金料理东说念主毛病形成基金资产损失机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主毛病形成基金资产损失 时，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方 形成基金资产的损失，并拒却进行抵偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （6）如果出现估值乌有确当事东说念主未按规则对受损方进行抵偿，何况依据法律、行政法 规、  《基金合同》或其他规则，基金料理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了 抵偿责任，则基金料理东说念主有权向出现毛病确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由 此发生的用度和遭受的损失。   （7）按法律律例规则的其他原则处理估值乌有。   估值乌有被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值乌有发生的原因细则 估值乌有的责任方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向关系当事东说念主进行阐述。                  第 114 页 共124 页   （1）任一类基金份额净值诡计出现乌有时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采用合理的方法驻守损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，基金料理东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 营业时； 基金料理东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关系部门规则的管帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金料理东说念主独速即配置、记 录和撑持本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以 基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金 资产净值的诡计和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真正、齐备的基金财务管帐回报。月度报表的编 制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 个工作日内完成。季度回报应在季度末端之日起 15 个工 作日内编制完毕并赐与公告；中期回报在上半年末端之日起两个月内编制完毕并赐与公告； 年度回报在每年末端之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同见效不及 2 个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度回报、中期回报或者年度回报。                    第 115 页 共124 页   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主 在收到后应在 3 日内对回报中的财务数据进行复核，并将复核结果书面申报基金料理东说念主。 基金料理东说念主在季度回报完成当日，将关系回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收 到后 7 个工作日内完成回报中财务数据的复核，并将复核结果书面申报基金料理东说念主。基金 料理东说念主在中期回报完成当日，将关系回报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 度回报完成当日，将关系回报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成报 告中财务数据的复核，并将复核结果书面申报基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间 的上述文献交游均以邮件、传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应 共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的回报上加盖 托管业务专用章，两边各自留存一份。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告 之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册，包括基金 合同见效日、基金合同断绝日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有 东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主撑持。基 金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供任意一个交易日或一说念交易日的基金份额持有东说念主名册， 基金料理东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同见效日、基金合同断绝 日等波及到基金要害事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个工作日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于法律律例 规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应遵循守秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑持                     第 116 页 共124 页 基金份额持有东说念主名册，应按关系律例规则各自承担相应的责任。      七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关系的一切争议，如经友好协商、调 解未能处分的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际 经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终局 的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、讼师用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同和本托管契约规则的义务，颐养基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不含香港极度行政区、澳门极度 行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。      八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更圭表   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的规则有任何冲突。   （二）基金托管契约断绝的情形   （三）基金财产的计帐 财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。                    第 117 页 共124 页   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对计帐回报进行外部审 计，聘用讼师事务所对计帐回报出具法律成见书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配有诡计，将基金财产计帐后的一说念剩余资产扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，各种基金份额按基金份额持有东说念主理有的该类基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经得当《中华东说念主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在规则网站上，并将计帐回报辅导性公告登载在规 定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律律例的规则。                     第 118 页 共124 页             二十一、对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主造就并倡导“以客户为中心”的服务理念以及“基金份额持有东说念主利益至上” 的企业价值不雅，致力于于为基金份额持有东说念主提供完善的招待服务处分有诡计和非凡的服务体验 实践。基金料理东说念主通过完善服务过程，为基金份额持有东说念主创造价值，为基金份额持有东说念主提 供专科和优质的招待服务体验。基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主需求、业务发展和技巧变 迁，不竭完善服务内容，进步服务品性。   对于基金份额持有东说念主的共性需求，基金料理东说念主主要利用两个大家构兵点：公司网站和 招呼中心(Call Center)来提供大家服务；对于基金份额持有东说念主的个性化需求与隐性需求， 基金料理东说念主领受服务定制的方式以及通过专科的招待照拂人团队与基金份额持有东说念主构兵拜 访、调换和交流的机制，提供个性化服务。   基金料理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，不时完善服务。主要服务内 容如下：   （一）贵寓寄送   基金料理东说念主根据基金份额持有东说念主需求向基金份额持有东说念主以电子文献或纸质式样按时或 不按时寄送对账单。   （二）基金收益分配申购基金份额   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供将现款收益调节基金份额申购的服务，基金份额持 有东说念主不错预先选拔将所获分配的现款收益，按照基金合同关系基金份额申购的约定转为基 金份额；基金份额持有东说念主预先未作念出选拔的，基金料理东说念主将支付现款。   （三）基金调节服务   基金料理东说念主不错根据联系法律律例以及基金合同的规则，在条件练习的情况下提供本 基金与基金料理东说念主料理的其他基金之间的调节服务。基金调节不错收取一定的调节费，相 关国法由基金料理东说念主届时根据联系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并在合理时辰 内提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （四）招呼中心及网站服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主预设基金查询密码，预设的基金账户查询的缺省密码为                    第 119 页 共124 页 基金持有东说念主开户证件号码的后六位(若开户证件号码的后六位包含特殊字符或汉文，该位字 符以“0”替换)。为了颐养基金份额持有东说念主账户的安全和秘密权不受侵扰，请基金份额持 有东说念主在其线路基金账号后，实时拨打基金料理东说念主招呼中心世界统一客服电话 400-820-0860 或登录基金料理东说念主网站 www.cgf.cn 修改基金查询密码。基金份额持有东说念主不错通过电话和网 站查询其账户及交易信息。   基金料理东说念主招呼中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余额、交易等信 息的查询；招呼中心东说念主工坐席提供 5*8 小时的东说念主工服务，为基金份额持有东说念主提供业务盘考、 账户信息查询、贵寓修改、投诉受理等服务。   基金份额持有东说念主通过基金料理东说念主网站 www.cgf.cn 不错得到各式网上在线服务。基金份 额持有东说念主通过基金料理东说念主网上基金平台不错进行自助开户、基金交易、账户查询、信息修 改等。   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主网站和招呼中心世界统一客服电话进行服务定 制。      （五）投诉和建议受理   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主提供的招呼中心自动语音留言、招呼中心东说念主工座 席、书信、电子邮件、传真等渠说念对基金料理东说念主和代销机构所提供的服务进行投诉或提议 建议。基金份额持有东说念主还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。                      第 120 页 共124 页            二十二、其他应败露事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按关系法律律例协商处分。                第 121 页 共124 页           二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金料理东说念主和代销机构的办公场所和营业场所。投资东说念主可免费查 阅，在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主保证 文本的内容与公告的内容实足一致。                    第 122 页 共124 页               二十四、备查文献   以下备查文献存放在基金料理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金注册的批复文献   （二）《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金基金合同》   （三）《星河科技成长搀杂型发起式证券投资基金托管契约》   （四）基金料理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）法律成见书   以上备查文献存放在基金料理东说念主或基金托管东说念主的办公场所和营业场所。投资东说念主不错通 过基金料理东说念主网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管契约及基金的各式按时和临 时公告。                                   星河基金料理有限公司                  第 123 页 共124 页 第 124 页 共124 页

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